PANewsは12月18日、米国証券取引委員会（SEC）のウェブサイトに掲載された発表によると、SECの取引・市場部門は最近、暗号資産および分散型台帳技術（DLT）に関する活動に関するよくある質問（FAQ）を公開したと報じた。これは、市場参加者へのコンプライアンスガイダンスの提供を目的としている。FAQの内容は以下の通りである。
証券会社の責任：証券以外の暗号資産は証券取引法第15c3-3条の対象外ですが、「暗号資産証券」に該当する場合、証券会社はコンプライアンス要件を満たすために同条に基づく「管理」を確立することができます。SECは、紙以外の形態の資産については異議を唱えていません。
顧客資産保護：暗号資産が証券法に基づいて登録された商品でない場合、証券投資者保護公社（SIPC）は保護を提供しません。SECは、清算または破産時における顧客資産の独立性を強化するため、証券以外の暗号資産を「金融資産」として扱い、証券取引法第8条に基づき「証券口座」に預けることを推奨しています。
デュアル資産取引ペア: 国立証券取引所 (NSE) とオルタナティブ トレーディング システム (ATS) は、規制要件が満たされ、関連情報がフォーム ATS または ATS-N で詳細に開示されている場合、「暗号証券/非証券資産」のペア取引を提供できます。
証券代行業者と分散型台帳（DLT） ：証券代行業者が暗号資産発行者に証券移転サービスを提供し、その資産が第12条に基づく登録証券である場合、SECに登録する必要があります。SECは、連邦規制に基づくすべての記録保持および規制要件が満たされている限り、ブロックチェーンをマスター台帳として使用することに反対しません。
清算・決済とETP ：ATSを運営する場合、登録ブローカーは自社の口座台帳内で顧客取引を清算できます。SECは清算機関としての登録を義務付けていません。暗号資産を参照するETPに関しては、SECは2006年のコモディティETPに関する異議なし通知書の遵守に異議を唱えていません。
