PANews는 5월 22일 홍콩 증권선물위원회(SFC)가 계좌 개설 및 고객 관계 관리에 대한 모니터링 조치를 담은 공문을 발표했다고 보도했습니다. 이번 공문은 12개 증권 중개 회사의 계좌 개설 관행에 대한 검토 결과에 따른 것입니다. 검토 결과, 계좌 개설 서류에 대한 실사 미흡, 계좌 개설 과정에서 의심스럽거나 위조된 서류 접수, 해외 중개인과의 국경 간 대리점 관계 관리 부실 등 여러 가지 중대한 문제점이 발견되었습니다. SFC는 고객 계좌가 의심스럽거나 불법적인 거래에 악용될 가능성과 그로 인한 자금 세탁 및 테러 자금 조달 위험 증가에 대해 깊은 우려를 표명했습니다. SFC는 모든 인가 기업에 계좌 개설 시 의심스럽거나 위조된 서류가 접수되었는지 여부를 최대한 신속하게 내부 점검할 것을 요구했습니다. 또한 SFC는 중국 본토 투자자를 위한 계좌 개설 및 관리에 있어 인가 기업들이 준수해야 할 추가적인 조치들을 제시했습니다. 이러한 추가 조치에는 의심스럽거나 위조된 서류로 개설된 투자 계좌 폐쇄, 잔액이 없고 투자 활동이 없는 투자 계좌 폐쇄, 신규 투자 계좌 개설 시 투자자의 서면 진술서 요구, 결제 및 자금 인출은 적격 은행에 고객 명의로 개설된 계좌를 통해서만 이루어져야 한다는 요구 사항 등이 포함됩니다.