贿赂中国官员以重新获得价值 10 亿美元的外汇账户

Ellison称,该加密货币交易公司曾向中国官员“大额行贿”,以解锁其在中国 OKX 和 Huobi 上的 Alameda 交易账户。Ellison表示,当时 Alameda 的 10 亿美元资金在加密货币交易所 OKX 和 Huobi 上被冻结。交易所告知Alameda ,这是对一名与Alameda 进行交易的人进行洗钱调查的一部分。

据Ellison称,这10 亿美元在当时Alameda资产中占据了很大一部分。Bankman-Fried 与Ellison、FTX 联合创始人 Gary Wang、FTX 工程主管 Nishad Singh、FTX 首席运营官 Constance Wang 以及其他两名员工就贿赂事宜举行了多次会议。 她说,Constance Wang和另外两名员工在中国有关系,其中一名员工的父亲是政府官员。Alameda聘请了一名律师与中国政府谈判,但没有成功。

他们随后尝试通过交易转移资金,但没有成功。 最终,在Ellison向账户支付了约 1 亿至 1.5 亿美元的“加密货币转账”后,这些账户重新向Alameda开放,尽管她“不确定是谁”。后来透露,这些账户与中国官员相关。

当在审查中被问及为什么她没有书面写明这 1.5 亿美元是向中国官员的付款时,Ellison表示,她“不想以书面形式表明我们为解锁账户而支付的费用,因为这可能会泄露并在法庭案件中对其不利”。

准备7份资产负债表以掩盖数十亿美元贷款

在证词中,Ellison描述了她和SBF在与加密借贷机构Genesis的交易和贷款联席主管Matt Ballensweig会面之前所做的事情,后者要求提供有关Alameda资产负债表的最新信息。 SBF据称要求前Alameda Research首席执行官Caroline Ellison想出不同的方法,在Alameda Research的资产负债表上掩盖数十亿美元的贷款。Ellison称,在七个备选方案中,SBF选择了不披露欠FTX客户99亿美元的方案,目的是让Alameda看起来风险更小。

Ellison说:“Sam(SBF)说不要把资产负债表发给Genesis。我们从FTX借了100亿美元,并向我们自己的高管和附属实体提供了50亿美元的贷款。我们认为Genesis可能会分享这些信息。”

Ellison补充道:“他让我想出其他的方案来展示信息。他想让我在资产负债表上隐瞒一些事情。所以我准备了7份不同的资产负债表。我不想撒谎,但我向Sam提出了其他选择,让他来决定。”

根据法庭证词,这一事件发生在2022年6月19日。

SBF希望向沙特王储出售 FTX 股权来筹集资金

Ellison于 2022 年 6 月中旬与SBF分享了最新的资产负债表,她将这段时期描述为“Alameda的危机时期”。

她估计,当时 Alameda 已从 FTX 客户那里借了约 130 亿美元,此外还从 Genesis 等第三方贷方获得了 13 亿美元的定期贷款。从 FTX 借款的约 30 亿美元仍存储在加密货币交易所中。

Ellison说:“我知道他是在告诉我从我们的 FTX 信贷额度中借钱,以便在贷款被召回时偿还贷款。”

到 2022 年 9 月,由于该交易平台持续需要偿还贷款,Alameda 从 FTX 的借款已增至约 137 亿美元。接下来的一个月,这个数字增长到了 140 亿美元。

Alameda 欠款的公司包括加密货币贷款公司BlockFi、Voyager Digital 和Celsius,所有公司均已申请破产。

当他们讨论Alameda收回部分资金的方法时,SBF提出了要求沙特阿拉伯王储穆罕默德·本·萨勒曼购买 FTX 股票的可能性。FTX 联合创始人 10 月底在利雅得出席由金融家Anthony Scaramucci安排的会议时与王子共进晚餐。

Ellison表示:“这样做的理由是为了降低加密货币进一步下跌的风险。”他指出,本·萨勒曼被认为是新融资的主要目标。“我们将通过出售 FTX 股权来筹集资金。”

“让SBF感到压力的事情”

Ellison告诉陪审团,这是她“经常”更新的谷歌文件中保存的一份清单。

SBF最担心的是什么? 负面报道、Alameda 严重缺乏对冲,Bankman-Fried 还试图找到一种方法让监管机构打击其竞争对手币安,Bankman-Fried 确信这一策略将有助于提高 FTX 的市场份额。

该清单上还包括从沙特阿拉伯王储穆罕默德·本·萨勒曼(MBS)筹集资金、交易日本政府债券、收购 Snapchat 的母公司等 。

Ellison说,SBF的哲学是,作为一个“功利主义者”,他不相信人们试图证明规则合理性的方式,例如禁止撒谎和偷窃的规则:“他认为唯一重要的道德规则是做任何能最大化效用的事情。”