SEC公告:IEO或违反联邦证券法,参与IEO存在风险

美国证券交易委员会(SEC)发布公告警示投资者参与IEO(首次交易所发行)的风险,指出其可能违反联邦证券法,且缺乏注册和免税证券发行的保护。SEC强调,IEO常被宣传为ICO的创新形式,但相关交易平台通常未注册,并可能误导性地声称获得监管批准或承诺高回报。此外,IEO可能涉及证券发行,需遵守联邦证券法的注册要求,包括向投资者披露公司、业务及发行条款等关键信息。公告还探讨了如何区分证券平台与经纪交易商,以及投资海外IEO的注意事项。

总结

PANews 1月14日消息,美国证券交易委员会(SEC)今日发布公告,提示参与 IEO 存在的风险。公告强调:“投资者在考虑对IEO投资时须保持谨慎”,SEC指出,IEO可能违反联邦证券法进行,缺乏对投资者实行注册和免税证券发行的保护。

公告警示,IEO被吹捧为ICO的一项创新,由在线交易平台直接代表公司提供数字资产的即时交易机会。但这些在线交易平台通常未在SEC进行注册,并且可能不当地将其称为“交易所”。投资者要尤其注意IEO的发起人是否表明已经获得监管部门的批准,因为围绕此类产品可能通过误导性的陈述、承诺虚假的高回报来诱使投资者进行投资。

关于IEO是否列为证券发行,SEC指出,与ICO一样,根据发行的事实和情况,IEO发行可能涉及证券的发行和出售。这意味着IEO可能要遵守适用于根据联邦证券法发行的注册要求。除其他事项外,注册意味着提供数字资产的公司必须向投资者提供有关其自身,其业务,所提供的数字资产以及发行条款的重要信息。 

另外,注册意味着提供数字资产的公司必须向投资者提供有关自身、业务、提供的数字资产以及发行条款的重要信息批露。此外,该公告涉及的问题还包括如何判断一个平台是证券平台还是经纪交易商,以及投资者是否可以购买海外公司进行的 IEO。

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作者:PANews

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