PANewsは5月22日、香港証券先物委員会（SFC）が本日、口座開設および顧客関係維持において実施すべき監視措置の概要を記した通達を発行したと報じた。この通達は、12社の証券会社における口座開設慣行の調査を受けて発行された。調査では、口座開設書類に対するデューデリジェンスの不備、口座開設手続きにおける疑わしい書類や偽造書類の受理、海外仲介業者との国境を越えた代理店関係の管理の弱点など、いくつかの重大な欠陥が明らかになった。SFCは、顧客口座が疑わしい取引や違法取引に悪用される可能性、およびそれに伴うマネーロンダリングやテロ資金供与のリスク増大について、深い懸念を表明した。SFCは、すべての認可法人に対し、口座開設に疑わしい書類や偽造書類が受理されていないかを確認するため、可能な限り速やかに内部調査を実施するよう求めている。SFCはまた、認可法人が中国本土の投資家向け口座を開設・管理する際の追加措置についても概説した。これらの追加措置には、疑わしい書類や偽造書類で開設された投資口座の閉鎖、残高がゼロで投資活動のない投資口座の閉鎖、新規投資口座開設時の投資家からの書面による声明の提出義務付け、決済および資金の引き出しは、顧客自身の名義で認可された銀行に開設された銀行口座を通じてのみ行うことの義務付けなどが含まれます。