저자: Shao Shiwei, Xu Xiaohui, Song Kewei
좋은 Web3 프로젝트는 대규모 사용자 기반과 분리될 수 없습니다. 이를 위해 많은 프로젝트 당사자는 새로운 사용자를 유치하고 수수료를 반환하는 방법을 채택하여 사용자를 빠르게 유치합니다. 하지만 법적 위험은 있을까요? 연루될 경우 행정적, 형사적 처벌을 받을 가능성이 있습니까?
이 글에서 맨큐 변호사는 인민법원 판례집에 포함된 고전적 판례인 EOS 생태 플랫폼 판례를 심층 분석하고, Web3 프로젝트가 피라미드식 판매 범죄의 규정 준수 경계에 어떻게 접근하는지에 대해 심층 분석합니다.
가상화폐 부가가치 서비스 제공이 피라미드 판매로 분류되는 이유는 무엇입니까?
EOS 생태 플랫폼은 한때 45만 명의 회원을 유치하고 총 5억 위안 이상을 투자한 Web3 프로젝트 입니다. 그러나 이 플랫폼은 결국 법원에서 피라미드 사기 조직으로 지정되었습니다. 책임자는 피라미드 사기 활동을 조직하고 주도한 혐의로 유죄 판결을 받았습니다. 이 사건에 연루된 모든 자산은 몰수되었고 핵심 팀원 9명은 2~5년 징역형을 선고받았습니다.
사례 요약
피고인 천무즈(陈茂智) 등은 2018년 10월 공동으로 EOS 생태 플랫폼(이하 EOS 플랫폼) 피라미드식 판매 조직을 설립하고, EOS 코인을 매개체로 인터넷을 통해 전국적으로 피라미드식 판매 활동을 전개하였습니다. 주요 홍보 방법으로는 현장 회의 개최, 교육, 위챗 그룹 개설 등이 있습니다. 이 플랫폼은 가상 디지털 통화에 대한 부가가치 서비스를 제공한다고 주장하며 EOS 코인의 연간 분배, 이자율 스프레드 거래, 캔디 에어드랍, 프로젝트 크라우드펀딩 모기지 등을 통해 수익을 창출할 수 있다고 주장합니다. 그러나 실제로 이 플랫폼은 위의 수익 방법 중 대부분을 갖추고 있지 않습니다.
참가자는 플랫폼에 가입하기 위한 자격을 얻으려면 10~300 EOS 코인을 지불 해야 합니다. 회원들이 가입한 후 일정 순서에 따라 레벨로 편성되며 , 투자금액, 개발인원, 개발수준 등을 직간접적으로 리베이트의 기준으로 활용하여 참여자들이 지속적으로 개발 하고 다른 참여자들이 참여하도록 유도합니다. 각 참여자는 투자한 EOS 코인의 수에 따른 정적 수입을 받을 뿐만 아니라, 개발한 다운라인 멤버 수와 다운라인 멤버가 투자한 금액에 따라 동적 수입을 받을 수도 있습니다.
EOS 플랫폼의 창립자는 9명의 피고인으로, 천무즈, 딩무동, 딩무, 리무얀, 위무, 왕무페이, 쑨무강, 저우무정, 장무린으로, 플랫폼의 운영, 계획, 교육, 홍보, 일상 관리 및 조정을 담당합니다. 피고인 저우모핑, 천모쥔, 주모제, 왕모란, 저우모린은 가입 후 회원 양성을 위한 홍보와 선전 활동에 적극적으로 참여하였다. 피고인들은 상기 피라미드식 판매행위를 통하여 불법적인 이익을 취득하였다.
2021년 9월 16일, 장쑤성 동타이시 인민법원은 형사 판결 번호 (2020) Su0981刑初600을 내렸습니다. 피고인 3명 모두 피라미드 판매 활동을 조직하고 주도한 범죄로 2년 이상 5년 10개월 이하의 유기징역을 선고받고 벌금형에 처해졌습니다. 압수된 가상화폐는 법률에 따라 처리하며, 취득한 자금 및 수익금은 법률에 따라 몰수하여 국가 재정에 환수한다. 피고인, 피라미드식 사기 가담자, 그 친인척, 친구가 도운 훔친 돈은 법에 따라 회수하여 몰수하고 국가 재정에 환수할 것입니다. 판결이 선고된 후, 장몰린과 딩은 항소를 제기했습니다. 장쑤성 옌청시 중급인민법원은 2021년 11월 23일에 형사 판결 번호(2021) Su09 형사 최종 421을 내렸습니다. 항소는 기각되었고 원래 판결은 유지되었습니다.
EOS 생태계 플랫폼이 넘은 3가지 법적 한계
내 나라의 피라미드 사기를 규제하는 법률 문서는 주로 중화인민공화국 형법, 피라미드 사기 금지 규정, 최고인민법원, 최고인민검찰원, 공안부의 피라미드 사기 조직 및 주도 형사 사건 처리에 대한 법률 적용에 관한 몇 가지 문제에 대한 의견, 공안 기관 관할권에 따른 형사 사건의 제기 및 기소 기준에 관한 규정(II)을 포함합니다. 다음으로 Mankiw는 내 나라의 현재 법률 조항과 사법 관행의 실제 상황을 결합하여 Web3 기업가에게 언급될 수 있는 피라미드 사기 범죄 레드라인에 대한 심층 분석을 제공할 것입니다.
입장료
우선, 사용자는 플랫폼 가입 자격을 얻기 위해 10-300 EOS 코인을 지불해야 합니다. 사례 기간(2018-2020) 동안 EOS 코인의 가장 낮은 시장 가치에 따르면, 각 사용자는 플랫폼 가입 자격을 얻기 위해 약 RMB 100-3,000을 지불해야 합니다.
[위험 경고]
형법에서 규정한 '피라미드판매행위를 조직하고 주도한 죄'는 '참가비'에 대한 해석이 광범위하여, 수수료를 지급하는 경우든, 물품 또는 용역을 구매하는 경우든 그 요건을 충족할 수 있습니다. 물론 단순히 가입비가 있다는 것만으로 반드시 범죄가 되는 것은 아니지만, 이 수수료 지급이 종종 "다단계 수수료"와 "거짓 수익"과 결합되는 경우가 많습니다. 즉, 플랫폼에는 실제 수익 모델이 없고, 신규 참여자의 가입비는 기존 참여자의 수입원이 되어 피라미드식 판매 범죄로 지목될 위험성이 커집니다.
팀 보상
둘째, 커뮤니티를 빠르게 확장하기 위해 플랫폼은 다운라인 수와 투자 금액에 연계된 동적 수입 인센티브를 설정했으며, 초대된 멤버의 레벨에 따라 리베이트를 제공합니다. 최종 레벨은 최대 58이며, 멤버 수는 45만 명을 넘습니다.
[위험 경고]
"피라미드 사기에 연루된 사람의 수는 30명이 넘고, 수준은 3 이상"은 피라미드 사기 범죄의 규모를 측정하는 명백한 지표입니다. 우선 "수준"에 대한 이해 측면에서, 이 규정에서 "수준" 또는 "수준"은 조직 내의 정체성 수준을 말하는 것이 아니라, 조직자, 리더, 피라미드 사기에 연루된 사람들 간의 관계 수준을 말합니다. 위계를 계산할 때, 조직, 리더 본인, 리더의 레벨은 모두 하나의 레벨로 계산됩니다. 또한 "팀 보상" 메커니즘은 Web3 프로젝트에서, 심지어 비 Web3 프로젝트에서도 드물지 않습니다. 사법 당국이 이 요소가 충족되는지 여부를 판단하는 핵심은 "사람 모집"이 보상의 근거로 사용되는지 여부에 있습니다.
재산을 사기하다
마지막으로, 해당 플랫폼은 "금리 스프레드 거래, 캔디 에어드롭, 시스템 리소스 등"을 통해 수익을 낼 것이라고 주장하고 프로젝트 전망을 과장했지만, 실제로는 많은 사람들이 피라미드식 판매 방식에 참여하게 되었습니다. 하지만 이 프로젝트는 아직 수익 창출 시나리오를 확립하지 못했으며, 대부분의 수익은 신규 사용자의 충전에서 발생합니다.
[위험 경고]
피라미드식 사기로 의심되는 많은 프로젝트의 소득원은 종종 실제 사업 지원이 부족하며, 이는 법률 조항에서 "재산 사기"라고 부르는 것입니다. 여기서 "재산 사기"의 정의는 매우 광범위하며, "사기" 행위에는 사실을 조작하고 진실을 은폐하는 사기적 수단, 예를 들어 국가 정책을 조작하고 왜곡하는 것, 사업, 투자, 서비스 프로젝트 및 이익 전망을 조작하고 과장하는 것, 보수 및 리베이트의 진정한 출처를 은폐하는 것 등이 포함되며, 이러한 행위가 객관적으로 존재하는 한 참가자가 "사기를 당했다"고 느낄 필요는 없습니다.
요약하자면, EOS 플랫폼은 결국 입장료, 팀 보상, 재산 사기라는 세 가지 붉은 선을 위반했기 때문에 경찰에 의해 정의에 넘겨졌습니다. 그것은 그것을 쫓는 사람들에게 경고가 되어야 합니다.
누가 형사책임을 져야 할까?
피라미드식 사기 범죄에서는 회사와 개인 모두 행정적 또는 형사적 책임을 질 수 있습니다. 그렇다면 누가 범죄 주체로 지정되어 형사적 책임을 질 수 있을까요?
MLM 범죄 주체의 침투 및 식별
1. 핵심팀 전체 체인 책임
창립자/핵심 팀의 경우, 그들은 기본적으로 조직자이자 리더로 인정받을 것입니다. EOS 플랫폼의 경우, 9명의 창립자 모두 프로젝트에서 주요 역할을 했기 때문에 주요 위반자로 지목되었습니다. 구체적으로는 다음과 같습니다.
수준 측면에서 볼 때, 조직 내에서 다음과 같은 직책을 맡고 있는 사람들은 위험에 더 많이 노출되어 있습니다.
“회장” : 피라미드식 판매 방식을 시작하고 계획하는 책임자
“총괄 관리자” : 관리 및 조정 책임을 맡는 “조직 관리자” 역할
"전도사" : MLM 활동의 홍보 및 교육을 담당하는 사람
“재범자” :
피라미드 판매 활동을 조직하거나 주도한 혐의로 형사 처벌을 받았거나,
1년 이내에 피라미드식 판매방식을 조직 또는 주도하여 행정처분을 받은 자 및 3차 이상의 사람을 15인 이상 직간접적으로 모집하여 피라미드식 판매방식에 가담하게 한 자
업무 분담 측면에서 볼 때, 조직에서 다음과 같은 책임을 맡은 사람들은 위험에 더 많이 노출됩니다.
기술 부서 : 스마트 계약을 작성하고 기본 코드 개발을 담당하는 사람들
재무부서 : 동적/정적 이익 분배 메커니즘을 설계하고 이익 분배와 재무 조정을 담당하는 인력
운영부서 : 지역 핵분열 활동을 기획하고 홍보 및 운영을 담당하는 사람들
2. 외부 협력의 위험
또한 외부 협력자에게는 법적 위험도 있습니다. 프로젝트 확장을 촉진하는 데 실질적인 역할을 한다면 유죄 판결을 받을 수 있습니다. EOS 플랫폼 사례에서 창립 팀 외에도 나중에 조직에 가입하여 조직의 홍보 슬로건에 적극적으로 참여한 사람들도 유죄 판결을 받았습니다. 따라서 프로젝트에 참여하는 커뮤니티 KOL , 과장된 수익을 게시하기 위해 수수료를 청구하는 소프트 텍스트 작성자 등도 경계해야 합니다.
피라미드식 판매 범죄는 어떻게 처벌되나요?
1. 상황이 심각한지 여부
객관적 행위 측면에서 피라미드식 사기 범죄에 대한 형사 책임은 사정의 심각성에 따라 두 가지 수준으로 나뉩니다 . 피라미드식 사기 범죄에 대한 기본 형량은 5년 이하의 징역 또는 형사 구금 , 벌금이며 사정이 심각할 경우 가해자는 5년 이상의 징역과 벌금을 선고받습니다.
그러면 상황이 심각한지 판단하는 기준은 무엇일까? 맨큐 변호사는 다음의 네 가지 측면을 요약했습니다.
첫째, 피라미드식 판매 방식에 연루된 사람의 수가 120명을 넘었습니다.
둘째, MLM 활동 참여자로부터 직간접적으로 모은 금액, 즉 MLM 자금의 금액이 250만 위안 이상입니다.
셋째, 전과가 있는 자로서 피라미드식 판매사업을 조직 또는 주도하여 형사처벌을 받았거나, 1년 이내에 피라미드식 판매사업을 조직 또는 주도하여 행정처벌을 받은 자로서 직간접적으로 60명 이상을 모집하여 피라미드식 판매사업에 참여하게 한 경우;
넷째, 결과, 피라미드식 판매 방식에 연루된 사람들에게 정신 질환, 자살 및 기타 심각한 결과를 초래하는 등 다른 심각한 결과나 부정적인 사회적 영향을 초래합니다.
2. 주범과 공범의 구별
정범과 종범의 결정은 최종 형량 선고와 관련이 있습니다 . 그렇다면 피라미드식 판매 범죄의 주범과 공범을 식별하는 기준은 무엇일까요? 위에서 논의한 내용과 결부해 보면, 어떤 활동의 대체 불가능성은 주로 그 활동이 수행하는 역할의 규모에 의해 판단되며, 간접적으로는 조직 내에서의 연공서열과 계급에 의해 판단됩니다.
EOS 플랫폼 사건의 판결을 보면, 핵심 팀/창립자 팀은 일반적으로 피라미드식 사기 범죄의 주범으로 지목됩니다. 법원 문서는 "피고인 장 모린을 포함한 9명이 플랫폼의 일상적 운영 및 의사 결정에 책임이 있거나 참여하고 있습니다. 플랫폼의 핵심 구성원으로서 그들은 주범으로 지목되어야 합니다."라고 지적했습니다. 그리고 "피고인 저우 모핑 등은 홍보 및 홍보, 구성원 개발에 적극적으로 참여했습니다." 공동 범죄에서 "그들은 사소한 보조적 역할을 했고 공범이었으며 처벌이 감형되었습니다." 주범과 공범을 구별하는 데 대한 일괄적인 기준은 없지만, 팀의 역할은 종종 주범과 공범의 최종적 식별을 결정하며 서로 다른 형사적 결과를 초래합니다.
피라미드식 판매 방식에 대한 행정적 처벌과 형사적 처벌의 경계는 어디인가?
행정 및 형사 처벌의 누적 요소
국무원의 "피라미드 판매 금지 조례"에 따르면, 피라미드 판매 활동은 주로 현(구)급 이상 공상행정부서와 공안기관의 감독을 받습니다. 따라서 대부분의 피라미드식 사기 사례를 규제하는 기관은 시정감독국과 공안국입니다. 그렇다면 Web3 피라미드식 판매 방식은 언제 형사 처벌을 받게 되고, 언제 행정 처벌을 받게 될까요? 둘의 경계는 어디일까요? 2024년 저장성이 발표한 전형적인 온라인 피라미드식 사기 사례를 예로 들면, 맨키우 변호사는 두 가지 사건 사이의 경계를 심층적으로 해석하고 대다수의 Web3 기업가에게 준수 지침을 제공했습니다.
이 피라미드식 판매 방식에는 총 9건의 사례가 있는데, 그 중 4건은 행정처벌, 5건은 형사처벌이 포함되었습니다.
입장료, 팀 기반 보상, 재산 사기가 피라미드식 판매 범죄의 세 가지 주요 특징이라면, 피라미드식 판매에 대한 행정 처벌 측면에서 세 가지 요소 중 가장 중요한 것은 무엇일까요? 맨큐 변호사는 이를 " 팀 보상" 이라고 생각합니다. 즉, 개발된 사람 수를 보상의 기준으로 삼고, 인센티브 방식을 계층 관계에 따라 설정하는 것입니다.
MLM 인력이 입장료를 청구하는지, 돈과 재산을 사기하는지 여부에 대해, 이 두 가지 요소의 존재는 행정 처벌에서 고려하는 주요 요소는 아니지만, 이러한 요소가 존재한다면 프로젝트가 행정 또는 형사 처벌을 받을 위험이 커질 것은 의심할 여지가 없습니다.
동일한 범죄 사례와 비교했을 때, 피라미드식 판매 방식이 불법에서 범죄로 바뀌는 이유는 무엇일까요? 변호사 맨큐는 가장 중요한 요소가 "재산 사기"에 있다고 생각합니다. 피라미드 사기의 범죄 용의자는 사기적 수단, 과장된 전망 및 동기 부여 수사를 사용합니다. 예를 들어, 그들은 대중에게 "모든 평범한 사람이 매장을 열고 보스가 될 수 있도록 허용"이라는 목표로 "모든 평범한 사람이 매장을 열고 보스가 될 수 있도록 허용"이라는 플랫폼을 홍보합니다. "옥 거래 시간은 짧고 수익률은 높으며 30일 안에 매장을 열면 보스가 될 수 있습니다." 또한 이러한 사기 행위로 상당한 양의 재산을 얻었고 팀의 보상을 기준으로 볼 때 적용 범위가 비교적 넓어 형사 소송을 제기할 수 있는 기준에 도달했습니다.
요약하자면, 행위가 "팀 보상"의 특성을 충족하는 경우, 가해자는 피라미드 판매의 행정 처벌 결과를 감수할 수 있습니다. 행위가 "팀 보상 + 사기적 재산" 의 특성을 충족하는 경우, 관할 기관에 의해 형사 처벌이 가능한 것으로 식별될 수 있습니다.
피라미드 판매는 행정적 처벌과 형사적 처벌을 모두 받을 수 있습니다.
피라미드식 판매 방식에 대한 행정적 처벌과 형사적 처벌은 다르지만, 법률과 실무적으로 두 가지 처벌을 모두 부과하는 것이 가능합니다. 피라미드 판매 금지 규정 제13조에 따르면, "공상행정관리부서는 피라미드 판매 행위를 조사하고 처리할 때, 범죄 혐의가 있는 경우 법에 따라 공안기관에 사건을 이관하여 수사하게 하여야 한다; 공안기관이 피라미드 판매 사건을 조사할 때, 조사가 범죄를 구성하지 않는 경우 법에 따라 공상행정관리부서에 이관하여 수사하게 하여야 한다."
이를 통해 우리는 "시정감독국"과 "공안국"이 피라미드식 판매 방식을 조사하고 처벌하는 절차에서 서로 협력할 것임을 알 수 있습니다. 예를 들어, 어떤 산업 및 상업국은 피라미드 판매가 의심되는 쇼핑 연합 웹사이트에 대한 수사를 시작했습니다. "피라미드 판매 금지 규정"에 따라 불법 수익을 몰수하고 벌금을 부과하기로 결정한 후, 국은 사건을 공안부에 이관했습니다. 병행 형사 소송에서 웹사이트 책임자는 피라미드 판매 혐의로 공안부에 구금되었습니다. 체포되어 기소된 후, 그는 유기징역과 벌금형을 선고받았습니다.
따라서 Web3 기업가는 비즈니스 모델을 설계할 때 규정 준수 요건에 특별히 주의를 기울여야 합니다. 결국 피라미드 방식에 대한 행정적 처벌과 형사적 처벌의 경계는 명확하지 않습니다. "강가를 자주 걸으면 발이 젖을 것입니다." 불법 활동을 피하는 것이 프로젝트의 수명을 늘리는 근본적인 해결책입니다.
변호사 맨큐의 요약
중국 본토의 가상화폐에 대한 강력한 규제 정책에 비추어 볼 때, 피라미드식 판매 방식 및 기타 활동으로 인한 법적 책임을 피하는 것이 특히 중요합니다. 규정 준수는 프로젝트 주최자와 리더만의 책임이 아니라, 가상화폐 거래에 참여하는 모든 개인에게 해당됩니다.
본 논문은 EOS 생태 플랫폼의 전형적인 사례를 분석하고, 피라미드식 판매 방식을 조직하고 주도하는 것으로 확인된 Web3 프로젝트의 행동적 특성과 대상을 분석한다. 동시에 저장성의 구체적인 처벌 사례와 결합하여 불법 피라미드식 판매 방식과 범죄 행위의 구성 요소의 차이점을 지적하고, 둘 다 동시에 처벌받을 가능성도 지적한다.
일반적으로 피라미드식 판매 방식은 행정적, 형사적 처벌이라는 법적 위험에 직면할 수 있으므로 Web3 프로젝트를 조직하거나 참여할 때 규정 준수 문제가 매우 중요합니다. 궁금한 사항이 있으면 언제든지 Shanghai Mankiw Law Firm에 문의하세요. 저희는 Web3 분야에서 형사 규정 준수에 중점을 두고 있으며 업계를 선도하는 형사 법률 서비스를 제공하기 위해 최선을 다하고 있습니다.
