撰文：Helene Braun、Elizabeth Napolitano，Coindesk
编译：王尔玉，PANews
- FTX创始人SBF本周受审，这家崩盘的加密交易所涉嫌窃取数十亿美元。
- 主要证人包括曾经的同事和朋友，特别是Caroline Ellison和Gary Wang，两人与FTX和Alameda Research关联密切。SBF曾经的情侣Ellison十分了解FTX的内部运作，并已承认存在误导性行为。
- Nishad Singh和Wang等证人曾在FTX和Alameda担任要职，并已对相关指控认罪。
全球加密交易所FTX崩盘已近一年，其创始人兼前首席执行官Sam Bankman-Fried已经名誉扫地。本周，他将努力说服其同龄人组成的陪审团让他重获自由。但首先，我们将听取他的一些亲密朋友的证词。
在为期六周的庭审中，检察官将钻研各种证词、内部文件、电子邮件及堆积如山的证据，揭示这家加密交易所涉嫌窃取数十亿美元客户资金的蛛丝马迹。最引人注目的证据可能来自检察官的证人：SBF曾经的朋友和盟友。
SBF的几位前同事和朋友与美国司法部达成认罪协议后，将出庭指控这位曾经的加密大亨，包括他的前恋人Caroline Ellison和发小Gary Wang，他们都深度参与了FTX及其量化交易基金Alameda Research的日常运作。另外两名尚未公开姓名的人士可能在得到豁免权后出庭作证，表明他们也可能与该交易所有关。美国司法部还在上周末宣布，检察官计划在庭审期间传唤来自世界各地的前FTX客户和投资者作为证人。
证人
Caroline Ellison：原Alameda CEO，已认罪
Caroline Ellison是最受瞩目的证人之一，她预计将站在SBF的对立面。法庭文件显示，作为与FTX关联的加密对冲基金Alameda Research的前负责人，她将透露两家公司的关系及FTX持有的FTT金额。此外，由于她与FTX创始人有过情侣关系，或许还会带来一些低俗的八卦。她据说是少数真正了解FTX内部情况的局内人之一。
Ellison的父母都是麻省理工学院的经济学家，她和SBF相识于两人的前一家雇主那里，即专注于华尔街的交易公司Jane Street。两人于2021年10月重聚，SBF在湾区的一家咖啡馆说服了她加入其加密公司。
2022年12月，在FTX崩盘后不久的认罪听证会上，Ellison承认故意误导贷款人，并通过FTX为她当时的对冲基金Alameda Research获得了“无限制的信贷额度，而无需提供抵押品”，尽管该公司当时并不需要这笔钱。
Ellison承认欺诈指控，已签署认罪协议，无税务犯罪行为。她对FTX和Alameda涉嫌共享客户资金的了解情况或成为庭审的关键点。
鉴于她与这位前加密大亨曾经的情侣关系，她也被认为是在个人层面上最了解SBF的人，根据她的日记，这段关系于2022年2月不了了之，SBF于8月向《纽约时报》泄露了那份日记。（相关阅读：FTX高管最新内幕曝光：SBF“恶意”公开前女友私人日记，曾计划买岛“避难”）
她在日记中主要写到对SBF的感觉，以及多次分分合合如何影响她在Alameda Research的工作，她写道，“感觉与[他]的关系太密切，令人痛苦。”
尽管她在日记中未提及任何居住状况，但据了解，Ellison和其他FTX员工都和SBF一起住在巴哈马奥尔巴尼的一套价值4000万美元的顶层公寓里。
这使得Ellison成为为数不多的似乎在职业和情感两方面都与SBF朝夕相处的局内人之一，这给了她一个独特视角，可同时谈论这位前FTX创始人作为商人的道德表现，以及私人层面的性格特征。
Nishad Singh：FTX工程主管，已认罪
Nishad Singh是Alameda Research的另一位早期雇员，当时这家交易公司的总部还在加州伯克利的一套公寓里，只有四名其他员工。Singh高中时与SBF的兄弟关系密切，他曾担任Alameda的工程总监，和Ellison一样，他也与SBF一起住在其位于巴哈马群岛的10人豪华顶层公寓里。在Alameda工作一年半后，他开始担任新成立的FTX衍生品交易所的工程主管，他在那里的权责很小。
据报道，Singh是掌控FTX匹配引擎密匙的三人之一。FTX匹配引擎是促进该交易所处理买卖订单的系统，持有密匙者可随心所欲地转移资金。他也了解FTX将客户资金借给Alameda的情况。和Ellison一样，他于今年2月对包括欺诈和串谋在内的六项刑事指控认罪。
Gary Wang：Alameda Research和FTX的联合创始人，已认罪
Gary Wang是Alameda Research和FTX的联合创始人，也是SBF的左右手。Gary Wang曾担任两家公司的首席技术官，被称为FTX的关键参与者。
Wang在私人层面也很了解SBF，两人高中时是数学夏令营伙伴，就读麻省理工学院时是舍友。他也是SBF居住的拿骚顶层公寓的10名室友之一。商品和交易委员会(CFTC)称Wang“允许Alameda在FTX维持基本无限制的信用额度”。
2022年12月，Wang和Ellison一起就FTX崩盘的相关指控认罪。
Andria van der Merwe：金融市场监管调查经济学家
咨询公司Compass Lexecon网站上的Andria van der Merwe简历显示，她是一名专门研究复杂的金融市场监管调查的经济学家。作为金融监管和市场风险专家，她有望为SBF及其核心圈子如何涉嫌串谋违反联邦证券和大宗商品法提供洞察。她还可能就FTX崩盘对广大金融市场的影响问题作证。
Peter Easton：圣母大学教授
检察官称圣母大学教授Peter Easton将概述Alameda Research和FTX的财务状况，包括引发SBF数十亿美元的加密帝国崩塌的Alameda的资产负债表问题。他的证词将讨论客户资金的持有方式，以及实际银行账户余额是否与FTX内部分类账余额相匹配。
辩方证人
Thomas Bishop：企业顾问，专长是法医调查和会计问题
Tom Bishop是一名企业顾问，专长是法医调查和会计问题。法庭文件未披露太多关于其计划中的证词信息，仅透漏他可能会基于“可公开获得的文件和记录，包括但不限于Alameda的资产负债表”，讨论FTX和Alameda的“财务数字和指标的计算”。辩护律师称如果需要，他们打算传唤Bishop反驳可能的司法部证词。
Brian Kim：数据分析和取证专家
数据分析和取证专家Brian Kim可能会谈论SBF和FTX及其姊妹公司的员工之间的内部往来消息。如被传唤出庭，他可能就“与Slack数据和谷歌文档相关的内容、元数据和文件路径”作证，据称这些可以证明SBF曾指示员工销毁公司涉嫌欺诈的证据。法庭文件显示，这些数据包括“列出作者、保管人(S)和浏览者(S)的[文件和消息]字段，以及内容创建、修改、查看、保存和/或删除的日期”。与Bishop一样，如被传唤作证，Kim的重点也是反驳司法部的证词。
Joseph Pimbley：金融风险管理专家
金融顾问Joseph Pimbley是金融风险管理方面的专家。法庭文件显示，他可能会在出庭作证时告诉陪审团“FTX的软件基础设施……报告机制的鲁棒性不足，对数据完整性和代码的测试和质量保证也不足，”SBF这样的外部用户无法看到或轻易发现这一点。辩方律师称打算传唤他反驳Wang和Singh的证词。
Andrew Di Wu：密歇根大学金融与技术教授
密歇根大学金融与技术教授Andrew Di Wu可能向陪审团概述加密货币交易所及背后的区块链技术的运作方式。法庭文件显示，他还可能在证词中向法庭说明“运营中心化加密货币交易所的独特复杂性，特别是涉及跨境运营的交易所……以及处理多种法定货币和加密货币交易的挑战”。辩方称Di Wu可能会出庭回应一名联邦调查局特工为检方提供的证词。
待定证人
截至9月29日，一些与SBF关系密切的关键高管和其他个人尚未被公开列为可能的证人，包括FTX的几个关键人物。
Sam Trabucco：原Alameda Research联席CEO
Caroline Ellison接任Alameda Research的唯一首席执行官前，曾与Sam Trabucco共同担任该职位，后者任职仅一年后于2022年8月去职。2021年，他在X上发帖称，他推动了Alameda的扩张，使其超越初始业务，不再只是针对低交易量加密资产的做市商，而进入了风险更高的交易领域，带领公司获得了“巨额”利润。在去年《华尔街日报》的文章中，Trabucco未被列为知晓FTX向Alameda转移客户资金的高管之一。
Dan Friedberg：原FTX首席合规官
Daniel Friedberg在2020年3月至2022年11月期间担任FTX首席合规官。他之前曾与一家线上扑克网站有关联，该网站卷入了一桩丑闻，估计有2000万美元的资金被挪用，据报道，他告诉一名盟友将责任归咎于该公司的一名未透露姓名的顾问。他在Fenwick & West LLP领导加密货币部门，成为该公司合伙人后加入FTX。
据报道，去年11月，他向联邦检察官提供了关于FTX的细节。路透社报道，尽管其姓名未得到确认，但在SBF庭审中，他“有望被传唤为政府证人”。其律师未接听记者请求置评的电话。
Ryan Salame：FTX Digital Markets联席CEO，已认罪
Ryan Salame是FTX巴哈马子公司FTX Digital Markets的联席CEO，今年秋天接受认罪协议后，成为SBF核心圈子中第四位对联邦指控认罪的高管。
竞选财务记录显示，Salame受SBF指示向数十名美国国会议员提供了价值数百万美元的非法竞选捐款。不过，虽然Salame帮助前老板在国会山斩获了影响力，但他声称自己对FTX财务困境的严重性或其高管被指控的罪行一无所知。相关阅读：（又一FTX前高管认罪，帮SBF暗中资助共和党选举，最高或被没收15亿美元资产）
据报道，Salame已向联邦检察官提交了与FTX崩盘相关的文件，但据《纽约时报》报道，他不会出庭作证。早前的一份法庭文件称，如果被传唤出庭，他将援引第五修正案不得自证其罪的权利。
